9月9日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關于對浙江方阜鼎潤資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“浙江方阜鼎潤資管公司”)及其法定代表人、總經(jīng)理吳威采取出具警示函措施的決定。

據(jù)了解，浙江方阜鼎潤資管公司在開展私募基金業(yè)務中，存在未勤勉謹慎履行基金管理職責，未如實向投資者披露基金投資損益等影響投資者合法權(quán)益的重大信息;未要求投資者提供資產(chǎn)證明或收入證明等合格投資者證明文件;未對管理的基金進行風險評級的行為。

由于上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對浙江方阜鼎潤資管公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。同時要求浙江方阜鼎潤資管公司應充分吸取教訓，加強相關法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，謹慎勤勉履行私募基金管理職責，積極履行合格投資者確認和投資者適當性管理義務，依據(jù)法律法規(guī)和基金合同約定真實、準確、完整、及時地披露相關信息;并在9月25日前提交書面整改報告。

此外，浙江證監(jiān)局表示，吳威作為公司的法定代表人、總經(jīng)理，未勤勉謹慎履行相關職責與義務，對公司上述問題負有主要責任。根據(jù)相關規(guī)定，決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。同時，要求吳威于9月25日前提交書面報告。(記者 劉宇陽 李海媛)