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近日，陜西證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布了關(guān)于對(duì)喬某采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，喬某在國(guó)元證券股份有限公司陜西分公司任職期間，存在未取得證券投資顧問(wèn)資格向客戶提供證券投資建議的行為,違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第七條規(guī)定。

按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條規(guī)定，陜西證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，要求其應(yīng)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，切實(shí)規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報(bào)告，陜西證監(jiān)局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并檢查相關(guān)整改情況。

事實(shí)上，券商投顧在不具備資質(zhì)的情況下給客戶提供投資建議現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮?！督?jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者查閱歷史資料發(fā)現(xiàn)，2021年9月，重慶證監(jiān)局披露的一份罰單顯示，西南證券重慶潼南營(yíng)業(yè)部員工在不具備相關(guān)資質(zhì)的情況下向客戶提供投資建議。重慶證監(jiān)局網(wǎng)站顯示，經(jīng)查，該局發(fā)現(xiàn)2020年2月西南證券股份有限公司重慶潼南證券營(yíng)業(yè)部員工未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的情況下，向客戶提供投資建議，并將作為營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部參考的數(shù)據(jù)發(fā)送給客戶。按照相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；2021年2月，安徽證監(jiān)局對(duì)某證券營(yíng)業(yè)部員工方某采取出具警示函的監(jiān)管措施，因其未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)，但存在向客戶提供投資建議的行為。

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