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全面注冊制下，投行業(yè)務(wù)成為監(jiān)管的重點區(qū)域。4月24日，新疆證監(jiān)局向億豐潔凈科技江蘇股份有限公司（簡稱“億豐潔凈”）推薦掛牌項目小組負責(zé)人鄭玥祥下發(fā)警示函。警示函顯示，鄭玥祥在宏源證券任職期間，作為億豐潔凈推薦掛牌項目小組負責(zé)人，未勤勉盡責(zé)，對掛牌公司2014年1月至7月前五名主要供應(yīng)商情況盡調(diào)程序履行不到位、核查不充分。

查閱億豐潔凈的公開轉(zhuǎn)讓說明書發(fā)現(xiàn)，該說明書簽發(fā)于2014年10月13日。鄭玥祥作為項目小組負責(zé)人，在“主辦券商聲明”一欄進行了簽名，表示“本公司已對公開轉(zhuǎn)讓說明書進行了核查，確認(rèn)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任?！?/p>

中證協(xié)信息顯示，鄭玥祥2012年取得保代資格，2016年從申萬宏源承銷保薦離職并加入國金證券，目前在國金證券正常執(zhí)業(yè)。值得一提的是，億豐潔凈已摘牌。公開轉(zhuǎn)讓說明書顯示，2013年、2014年1至7月，億豐潔凈分別實現(xiàn)凈利潤47.76萬元和153.82萬元，基本每股收益為0.24元和0.25元。但2017年10月，億豐潔凈爆發(fā)重大風(fēng)險，資金周轉(zhuǎn)緊張并出現(xiàn)民間借貸糾紛、合同糾紛，公司賬戶于2017年9月28日被凍結(jié)。億豐潔凈自2017年8月開始未發(fā)放員工工資，自2017年12月下旬開始停止生產(chǎn)經(jīng)營。2017年度，公司年報被出具了無法表示意見，并因此變更為ST億豐，公司實際控制人等還涉及到虛開增值稅專用發(fā)票、非法吸收公眾存款等一系列違法行為。此后ST億豐再未編制年報，最終于2022年3月被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)摘牌。

但新疆證監(jiān)局仍然對鄭玥祥在上個東家10年前的項目進行了檢查并處罰，指出其對億豐潔凈執(zhí)業(yè)未勤勉盡責(zé)的行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第96號，下稱《非公辦法》）第六條的規(guī)定，按照《非公辦法》第六十二條的規(guī)定，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

近年來，隨著全面注冊制的落地，監(jiān)管不斷壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任，投行成為受警示和處罰重災(zāi)區(qū)。據(jù)《經(jīng)濟參考報》記者不完全統(tǒng)計，2022年收到警示函的有招商證券、華泰聯(lián)合證券、國泰君安、華安證券、中天國富證券等，被責(zé)令改正的有國泰君安、聯(lián)儲證券、民生證券、東莞證券，被采取監(jiān)管談話措施的有安信證券、華龍證券、國融證券。華金證券因違規(guī)問題嚴(yán)重，于去年11月被采取責(zé)令改正、暫停保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)3個月的行政監(jiān)管措施，要求公司立即全面整改，著力加強投行管控。

此外，申萬宏源此前常被處罰。2022年12月16日，證監(jiān)會對申萬宏源保代楊曉、張仕源認(rèn)定為不適當(dāng)人選6個月措施的決定，因其保薦的中自環(huán)?？萍脊煞萦邢薰臼装l(fā)項目，發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損。2022年3月22日，上海證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布對申萬宏源證券的《責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)事先告知書》，申萬宏源證券因為投顧業(yè)務(wù)違規(guī)被采取監(jiān)管措施，同時被處罰的還有3名業(yè)務(wù)相關(guān)人員。

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