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重慶證監(jiān)局日前發(fā)布了2023年1號(hào)“罰單”，詳盡披露了華友鈷業(yè)戰(zhàn)略投資中心副總經(jīng)理、深圳市斯諾實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司董事余鵬以及王佳、湯佩芬內(nèi)幕交易國民技術(shù)股票的情況。

《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)重慶監(jiān)管局行政處罰決定書〔2023〕1號(hào)》顯示，經(jīng)查，2021年7月5日，國民技術(shù)董事長兼總經(jīng)理孫某彤、董事長助理沈某乘飛機(jī)到杭州，專程拜訪浙江華友鈷業(yè)股份有限公司（以下簡稱“華友鈷業(yè)”）。7月6日上午，孫某彤及沈某拜訪華友鈷業(yè)董事長陳某華，華友鈷業(yè)戰(zhàn)略投資中心副總經(jīng)理、深圳市斯諾實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司董事余鵬陪同。期間，孫某彤受陳某華啟發(fā)，認(rèn)為自己也可以嘗試走定增這條路來提高對(duì)公司的控制權(quán)。中午，孫某彤、沈某、余鵬在華友鈷業(yè)食堂就餐，孫某彤請(qǐng)余鵬介紹熟悉定增業(yè)務(wù)的券商，飯后余鵬聯(lián)系華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“華泰證券”）并購部總監(jiān)欒某飛，欒某飛聯(lián)系華泰證券投資銀行業(yè)務(wù)線業(yè)務(wù)二部副總裁李某清代表華泰證券和孫某彤開會(huì)見面。晚上，孫某彤與國民技術(shù)副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書葉某桃在國民技術(shù)辦公樓與華泰證券李某清見面，初步咨詢公司定增事項(xiàng)可行性。之后，李某清將見面情況告訴余鵬。最終，國民技術(shù)選取中信證券、中倫律所及天津中聯(lián)資產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司杭州分公司進(jìn)場，并于7月12日下午收市后，申請(qǐng)股票停牌并發(fā)布《關(guān)于籌劃向特定對(duì)象發(fā)行股票暨控制權(quán)變更的公告》。

重慶證監(jiān)局指出，國民技術(shù)籌劃控股權(quán)變更屬于《證券法》所規(guī)定的重大事件，具有重大性，根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，上述信息在公開前屬于內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息的形成時(shí)間不晚于2021年7月6日，公開時(shí)間為2021年7月12日下午收市后。余鵬因給孫某彤介紹券商并因工作關(guān)系持續(xù)關(guān)注國民技術(shù)而知悉國民技術(shù)籌劃控股權(quán)變更事項(xiàng)，系內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2021年7月6日。

2021年7月6日，余鵬因給孫某彤介紹券商華泰證券并因工作關(guān)系持續(xù)關(guān)注國民技術(shù)而知悉國民技術(shù)籌劃控股權(quán)變更事項(xiàng)。知悉內(nèi)幕信息后，余鵬7月10日將該事項(xiàng)告訴配偶王佳。2021年7月11日，王佳和余鵬去湯佩芬家做客，將該事項(xiàng)告訴湯佩芬。

經(jīng)查，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，湯佩芬賬戶累計(jì)買入國民技術(shù)股票20.09萬股，成交金額406.8431萬元。其中，余鵬、王佳夫婦出資90萬元，湯佩芬出資316.8431萬元。同年7月20日，國民技術(shù)復(fù)牌當(dāng)日，湯佩芬賬戶賣出持有的國民技術(shù)股票，成交金額502.7121萬元。經(jīng)計(jì)算，累計(jì)盈利95萬余元，其中余鵬、王佳夫婦獲利27.3萬元，湯佩芬獲利67.7萬余元。

重慶證監(jiān)局表示，湯佩芬于2021年7月11日知悉內(nèi)幕信息，7月11日、12日共突擊轉(zhuǎn)入400萬元至證券賬戶，7月12日大量買入國民技術(shù)股票。湯佩芬證券賬戶資金變化，與余鵬、王佳、湯佩芬獲悉內(nèi)幕信息時(shí)間基本一致，存在買入前突擊轉(zhuǎn)入資金，并于一天內(nèi)大量買入同一股票的異常情況。余鵬、王佳夫婦和湯佩芬知悉國民技術(shù)籌劃控股權(quán)變更內(nèi)幕信息，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)通過湯佩芬賬戶買入國民技術(shù)股票，違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，綜合考慮各方在違法行為中所起到的作用大小，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定沒收余鵬、王佳、湯佩芬違法所得95萬余元。其中，沒收余鵬、王佳違法所得27.3萬元，沒收湯佩芬違法所得67.7萬余元。對(duì)余鵬、王佳、湯佩芬處以罰款合計(jì)達(dá)95萬余元。（完）

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