(相關(guān)資料圖)

證監(jiān)會(huì)針對(duì)A股上市公司*ST紫晶(688086)的立案調(diào)查終于有了初步結(jié)果，該公司近日發(fā)布公告稱收到《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》，其涉嫌信披違規(guī)的細(xì)節(jié)終于水落石出。上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師表示，*ST紫晶及相關(guān)人員涉嫌存在欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)等多項(xiàng)違法事實(shí)。針對(duì)該公司的證券維權(quán)索賠區(qū)間較大，受損投資者索賠依據(jù)明確，起訴獲賠概率高。

董事長(zhǎng)實(shí)控人擬終身證券市場(chǎng)禁入

*ST紫晶于2022年2月11日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，被立案調(diào)查。

近期證監(jiān)會(huì)已查明，公司主要存在以下違法事實(shí)：一、欺詐發(fā)行：《招股說(shuō)明書》虛增營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn);《招股說(shuō)明書》未按規(guī)定披露對(duì)外擔(dān)保。二、信息披露違法違規(guī)：定期報(bào)告存在虛假記載，公司在上市后，繼續(xù)通過(guò)財(cái)務(wù)造假方式虛增營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn);未按規(guī)定披露對(duì)外擔(dān)保。中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬對(duì)公司作出責(zé)令改正，給予警告并處以3668.52萬(wàn)元罰款的處罰;董事長(zhǎng)鄭穆、實(shí)控人羅鐵威終身市場(chǎng)禁入，多名主要責(zé)任人被罰。

若最終查明公司首次公開發(fā)行股票招股說(shuō)明書存在虛假記載，投資者依法可將當(dāng)時(shí)為*ST紫晶首次公開發(fā)行股票提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)列為共同被告，這些中介機(jī)構(gòu)必須證明自己沒有過(guò)錯(cuò)，否則就需要與上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，投資者符合如下區(qū)間：自2020年2月21日至2022年2月11日期間買入*ST紫晶，并在2022年2月12日之后賣出或仍持有而虧損的投資者，可關(guān)注“股民索賠寶”公眾號(hào)參與投資者維權(quán)訴訟登記。

系上海金融法院受理的科創(chuàng)板首例

事實(shí)上，早在2022年3月，*ST紫晶就發(fā)布《關(guān)于公司自查涉及違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)的公告》，自認(rèn)公司及子公司存在以銀行定期存單對(duì)外提供質(zhì)押擔(dān)保的情形，共涉及16筆違規(guī)擔(dān)保，金額合計(jì)約3.73億元。彼時(shí)投資者就以《立案告知書》、《違規(guī)擔(dān)保自查公告》等為證據(jù)，向上海金融法院提起證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件要求公司賠償損失，法院也發(fā)布公告稱已受理該案，而當(dāng)時(shí)證監(jiān)會(huì)尚未出具調(diào)查結(jié)論，該案成為上海金融法院受理的首例科創(chuàng)板公司未依據(jù)行政處罰決定或刑事裁判文書即提起的證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件。

為強(qiáng)化涉科創(chuàng)板上市公司糾紛集中管轄司法應(yīng)對(duì)，上海金融法院專門制定并發(fā)布《關(guān)于服務(wù)保障設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革的實(shí)施意見》，組建涉科創(chuàng)板案件專門審判團(tuán)隊(duì)，發(fā)揮專業(yè)審判優(yōu)勢(shì)。《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》以及2020年修改后的《證券法》第二十四條都有相關(guān)規(guī)定，為了保護(hù)投資者的合法權(quán)益，對(duì)構(gòu)成欺詐發(fā)行的上市公司，可以責(zé)令上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人購(gòu)回已上市的股份，具體實(shí)施辦法仍在制定起草中。

公開資料顯示，*ST紫晶于2020年2月26日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，隸屬計(jì)算機(jī)設(shè)備行業(yè)，總股本1.90億股，實(shí)際流通1.33億股，公司控股股東是梅州紫辰投資咨詢有限公司，實(shí)際控制人是鄭穆。公司2022年三季報(bào)顯示，主營(yíng)收入1.54億元，同比下降 59.47%;歸母凈利潤(rùn)-1.87億元，同比下降834.04%;公司股東戶數(shù)為1.35萬(wàn)戶，較上期下跌了6.84%。擬處罰公告發(fā)布后的第一個(gè)交易日，公司股價(jià)即告跌停，當(dāng)日收盤價(jià)為5.42元/股，已不足公司最高股價(jià)的一成。

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