內(nèi)幕交易還加杠桿炒股盈利，水利部一副局長被查，他的妻子也被罰。

3月3日，證監(jiān)會官網(wǎng)公布的2份行政處罰決定書顯示，時任水利部綜合事業(yè)局副局長的滕玉軍在工作中接觸到了重慶三峽水利電力(集團)股份有限公司(以下簡稱三峽水利)發(fā)布的重組方案等內(nèi)幕信息。他與妻子加杠桿交易三峽水利股票，因交易時間與內(nèi)幕信息形成過程高度吻合，交易行為明顯異常，被認(rèn)定為內(nèi)幕交易。

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內(nèi)幕信息是如何獲取的？

對于三峽水利內(nèi)幕信息形成過程，處罰決定書顯示，根據(jù)國家發(fā)展改革委批復(fù)的混改試點方案，中國長江三峽集團有限公司(以下簡稱三峽集團)、中國長江電力股份有限公司(以下簡稱長江電力)研究論證重慶長電聯(lián)合能源有限責(zé)任公司(以下簡稱聯(lián)合能源)、重慶兩江長興電力有限公司(以下簡稱長興電力)上市的方案和路徑，推進重慶配售電業(yè)務(wù)整體上市。

2018年9月12日，三峽集團主要負(fù)責(zé)人帶隊拜訪水利部主要負(fù)責(zé)人等，協(xié)調(diào)重慶配售電整體上市事宜，匯報三峽水利重組事宜，水利部表示支持。會后水利部要求水利部綜合事業(yè)局負(fù)責(zé)三峽集團與水利部合作事宜。

2019年1月9日，三峽集團副總經(jīng)理張某明帶隊到水利部綜合事業(yè)局，與該局劉某杰、副局長滕玉軍、新華水利控股集團有限公司(以下簡稱新華水利)董事長葉某橋等就推動重慶配售電業(yè)務(wù)整體上市等進行溝通，雙方同意形成戰(zhàn)略合作框架協(xié)議。

2019年2月28日，聯(lián)合能源召開股東會，對三峽水利實施重大資產(chǎn)重組進行討論。自2019年2月28日至3月10日，聯(lián)合能源及長興電力的15家股東單位分別召開相關(guān)決策會議，討論并同意簽署重組意向書。

2019年3月4日，水利部綜合事業(yè)局與三峽集團簽訂了戰(zhàn)略合作框架協(xié)議。

2019年3月7日，三峽水利董辦的胡某將《關(guān)于建議啟動重慶地方電網(wǎng)整體上市的函》傳真給葉某橋。2019年3月8日，葉某橋向劉某杰、滕玉軍做了匯報。

2019年3月9日，三峽水利披露籌劃重大資產(chǎn)重組的停牌公告。公司擬通過發(fā)行股份等方式購買聯(lián)合能源控股權(quán)、長興電力100%股權(quán)，同時擬向不超過10名特定投資者非公開發(fā)行股份募集配套資金。

三峽水利發(fā)布的重組方案在信息公開前屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成時間不晚于2019年1月9日，公開于2019年3月9日。內(nèi)幕信息知情人員包括滕玉軍等多人。

夫妻二人獲利80多萬

2019年1月9日，三峽集團副總經(jīng)理張某明帶領(lǐng)謝某、張某到水利部綜合事業(yè)局就推動重慶配售電業(yè)務(wù)整體上市及水利部所屬水工廠股權(quán)合作事宜進行溝通。滕玉軍參加了會議，知悉了內(nèi)幕信息。

2019年2月27日、28日，“滕玉軍”證券信用賬戶通過融資方式買入“三峽水利”43萬余股，通過證券方式買入“三峽水利”9.28萬股，成交金額480.96萬元。2019年3月25日，滕玉軍將持有的“三峽水利”全部賣出，獲利52.73萬元。

證監(jiān)會表示，1月27日，滕玉軍大量買入“三峽水利”，并在復(fù)牌當(dāng)日將買入的“三峽水利”全部賣出。交易時間與內(nèi)幕信息形成過程高度吻合,交易行為明顯異常，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為，證監(jiān)會決定沒收滕玉軍違法所得52.73萬元，并處以105.46萬元罰款。

值得一提的是，在證監(jiān)會公布的另一份處罰決定書中顯示，滕玉軍的妻子陳景麗也參與了這起內(nèi)幕交易。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“陳景麗”證券賬戶共計買入“三峽水利”16.93萬股，成交金額142萬元，賣出2.91萬股，成交金額24.27萬元。股票復(fù)牌后，其將內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入的股份全部賣出，最終獲利31.07萬元。

妻子請求免于處罰或減輕處罰

但在聽證過程中，陳景麗申辯稱，滕某軍未告知內(nèi)幕信息；她的交易不異常。她的證券賬戶經(jīng)常處于滿倉加融資狀態(tài)，例如“稀碳新材”“中信證券”等股票。所以她請求免于處罰或減輕處罰。

對此，證監(jiān)會表示，經(jīng)復(fù)核，陳景麗與滕某軍系夫妻關(guān)系，二人共同居住生活。滕某軍是內(nèi)幕信息知情人，其不晚于2019年1月9日知悉內(nèi)幕信息。

陳景麗買入“三峽水利”交易行為明顯異常,且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源。一是陳景麗買入“三峽水利”的時間與內(nèi)幕信息發(fā)展過程高度吻合。2019年1月24日水利部綜合事業(yè)局黨群辦公室發(fā)出召開黨委會議通知，“陳景麗”證券賬戶于該日買入“三峽水利”60100股；1月25日水利部綜合事業(yè)局召開黨委會,同意水利部綜合事業(yè)局與三峽集團簽訂《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》，該日“陳景麗”證券賬戶買入“三峽水利”15000股；1月28日水利部綜合事業(yè)局向水利部上報了《關(guān)于引進戰(zhàn)略投資者解決“兩廠”問題的報告》，該日“陳景麗”證券賬戶買入“三峽水利”3.4萬股。三個交易日，“陳景麗”證券賬戶累計買入10.91萬股,占內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)共計買入“三峽水利”16.93萬股的比例為64.44%。二是內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)持有“三峽水利”市值占其全部股票市值的比例為99.23%，持股單一特征明顯。三是陳景麗所述她一貫滿倉交易股票的說法，不能解釋上述交易行為明顯異常性。四是證監(jiān)會已充分考慮了她違法行為的事實、情節(jié)、性質(zhì)與社會危害程度,給予的處罰幅度適當(dāng)。所以證監(jiān)會對陳景麗的陳述和申辯意見不予采納。

證監(jiān)會決定，沒收陳某麗違法所得31.07萬元，并處以62.15萬元罰款。

（圖片來源：veer圖庫）

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