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12月2日，大連證監(jiān)局發(fā)布《關于對蜂巢股權投資基金管理(大連)有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定》，蜂巢股權投資基金管理(大連)有限公司(下稱“蜂巢資本”)因拒絕接受大連證監(jiān)局現場檢查，被采取責令改正的監(jiān)管措施。公司法定代表人、執(zhí)行董事、總經理左廣志被出具警示函。

據蜂巢資本官網介紹，公司現已備案管理21只私募股權投資基金，投資范圍集中于中下游產業(yè)。主營業(yè)務為私募股權投資，定位于戰(zhàn)略投資、機構投資、專業(yè)投資，非財務投資、產業(yè)投資。專注于投后管理，為企業(yè)帶來資金的同時，提供投后資本運作服務。企查查顯示，蜂巢資本大股東為蜂巢企業(yè)管理咨詢(大連)有限公司(持股比例70%)。

中基協數據顯示，蜂巢資本成立于2008年7月，注冊資本1800萬元，管理規(guī)模區(qū)間為0-5億元，且公司旗下存在長期處于清算狀態(tài)基金。左廣志曾擔任多家公司高管，如大連熱電股份有限公司董秘、億達集團有限公司審計部總經理、大連創(chuàng)新投資管理有限公司總經理等，其于2020年5月加入蜂巢資本。

此前，大連證監(jiān)局向蜂巢資本下達了現場檢查通知書，并派員到公司現場實施檢查，但是蜂巢資本拒絕接受現場檢查。左廣志作為公司法定代表人、執(zhí)行董事、總經理，負有主要責任。

大連證監(jiān)局指出，公司上述行為不符合《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕71 號)第十二條第二款的規(guī)定，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第二十三條第九項的規(guī)定，根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第三十三條的規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對蜂巢資本采取責令改正的監(jiān)管措施，對左廣志采取出具警示函的監(jiān)管措施。

關鍵詞： 責令改正 現場檢查