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4月6日，貴州證監(jiān)局組織召開(kāi)2023年轄區(qū)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)，傳達(dá)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)監(jiān)管工作會(huì)議、機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議精神，總結(jié)2022年轄區(qū)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管與行業(yè)發(fā)展情況，分析機(jī)構(gòu)存在的問(wèn)題，對(duì)下一階段轄區(qū)工作進(jìn)行了部署。

參會(huì)機(jī)構(gòu)代表圍繞落實(shí)會(huì)議精神，就強(qiáng)化黨建引領(lǐng)、全面提升公司治理水平、強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控、加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理、提高服務(wù)能力等方面作了交流發(fā)言，貴州證監(jiān)局黨委委員、副局長(zhǎng)黃卉作主題講話(huà)。

圖：會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)

會(huì)議指出，一年來(lái)，轄區(qū)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在持續(xù)強(qiáng)化黨建引領(lǐng)、適應(yīng)全面注冊(cè)制改革要求、提升服務(wù)貴州實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力等方面取得明顯成績(jī)，但仍存在執(zhí)業(yè)理念尚未完全轉(zhuǎn)變、機(jī)構(gòu)治理水平和合規(guī)風(fēng)控能力有限、服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量不高等短板。

會(huì)議強(qiáng)調(diào)，轄區(qū)各證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要堅(jiān)持黨建引領(lǐng)，提升公司治理水平；堅(jiān)持穩(wěn)字當(dāng)頭，夯實(shí)合規(guī)風(fēng)控管理基礎(chǔ)；聚焦主責(zé)主業(yè)，加快執(zhí)業(yè)理念轉(zhuǎn)變；突出文化引領(lǐng)，厚植行業(yè)文化根基；站穩(wěn)人民立場(chǎng)，服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

貴州證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券公司、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、證券分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人130余人通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)或視頻方式參加會(huì)議。

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