(資料圖片)

又一家基金銷售公司被注銷基金代銷牌照。證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站日前顯示，近期，深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司（簡(jiǎn)稱“前海凱恩斯”）向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交了注銷公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證的申請(qǐng)。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定注銷該機(jī)構(gòu)的公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證。近年來(lái)，已有多家代銷機(jī)構(gòu)因經(jīng)營(yíng)困難等原因，宣布注銷牌照，行業(yè)洗牌正在加劇。

公開信息顯示，前海凱恩斯成立于2015年7月3日，為獨(dú)立第三方銷售機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資本為2000.00萬(wàn)元。截至目前，前海凱恩斯共有員工12人，其中高管2人。

在股權(quán)結(jié)構(gòu)方面，據(jù)天眼查數(shù)據(jù)顯示，前海凱恩斯是中山市凱恩斯裕龍投資管理有限公司的全資子公司。而中山市凱恩斯裕龍投資管理有限公司的控股股東則為深圳前海凱恩斯投資管理有限公司，共持有其74%的股份。

此前，已有多家基金公司發(fā)布公告稱，暫?；蚪K止與前海凱恩斯在基金銷售方面的業(yè)務(wù)合作。例如，中融基金、金元順安基金曾均于2022年4月下旬發(fā)布公告稱，暫停前海凱恩斯辦理本公司旗下基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、定期定額投資、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管（入）等業(yè)務(wù)。

而九泰基金則在2022年4月下旬公告表示，為維護(hù)投資者利益，自2022年4月22日起終止前海凱恩斯辦理本公司旗下基金的相關(guān)銷售業(yè)務(wù)。華安基金也于同日宣布，即日起終止與前海凱恩斯在基金銷售業(yè)務(wù)上的合作。南華基金也表示，將終止深圳前海凱恩斯辦理本公司旗下基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額申購(gòu)等業(yè)務(wù)，公司基金在深圳前海凱恩斯已無(wú)保有份額。

此外，天弘基金、財(cái)通基金、平安基金、華泰柏瑞基金、泰康資產(chǎn)、華商基金、銀河基金等都已紛紛發(fā)布相關(guān)公告，宣布終止與前海凱恩斯的基金銷售合作關(guān)系。

近年來(lái)，基金銷售機(jī)構(gòu)行業(yè)出清持續(xù)進(jìn)行。2020年10月1日，被稱為“基金銷售最嚴(yán)新規(guī)”的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》正式開始實(shí)施，其中重點(diǎn)對(duì)準(zhǔn)入、退出機(jī)制進(jìn)行了優(yōu)化，例如規(guī)定基金銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)許可證自頒發(fā)之日起有效期3年，每次延續(xù)有效期為3年，但前提是不存在“合規(guī)內(nèi)控嚴(yán)重缺失”“未實(shí)質(zhì)開展公募基金銷售業(yè)務(wù)，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度基金（貨幣市場(chǎng)基金除外）銷售日均保有量低于5億元”等情況。

這一規(guī)定令基金銷售機(jī)構(gòu)“保牌”的難度大幅提高，尤其是對(duì)于背景薄弱的獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)。實(shí)際上，自去年以來(lái)，已有多家獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)被注銷基金代銷牌照，如包括泰誠(chéng)財(cái)富、安存基金、科地瑞富基金、唐鼎耀華基金、晟視天下基金、植信基金等。

關(guān)鍵詞：