(相關(guān)資料圖)

5月4日，四川證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局分別發(fā)布對(duì)四川大決策證券投資顧問有限公司（簡稱“大決策”）、深圳德訊證券顧問有限公司（簡稱“深圳德訊”）的行政監(jiān)管措施，兩家公司均存在誤導(dǎo)性宣傳等違規(guī)行為，分別被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

公開資料顯示，大決策成立于1998年，注冊資本1000萬元；深圳德訊則成立于1999年，注冊資本1960.78萬元。兩家機(jī)構(gòu)均是中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的具有《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員單位。具體來看，大決策主要存在以下問題：一是存在未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問人員向客戶提供投資顧問服務(wù)的情形；二是個(gè)別員工存在誤導(dǎo)性宣傳情形；三是公司合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制不健全。

深圳德訊在從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的營銷過程中存在以下行為：一是公司運(yùn)用單一客戶案例、客戶感謝視頻進(jìn)行展示宣傳，存在一定誤導(dǎo)性；二是個(gè)別銷售人員面向客戶推介產(chǎn)品時(shí)有誤導(dǎo)性表述；三是個(gè)別員工自行裁剪經(jīng)公司審核的營銷素材對(duì)外發(fā)送；四是合規(guī)人員對(duì)于營銷素材的審核留痕不足。

兩家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的上述行為均違反《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，四川證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局分別對(duì)大決策、深圳德訊采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并提醒公司應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)全面整改，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制。

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