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A股上市公司*ST金洲(000587)因重組過程被查存在財務造假，此前曾收到監(jiān)管開出的預罰單。近日，作為該公司重大資產重組的證券服務機構東海證券因在2015年*ST金洲重大資產重組中，開展獨立財務顧問業(yè)務涉嫌未勤勉盡責也被證監(jiān)會立案調查。上海滬紫律師事務所劉鵬律師表示，雖然*ST金洲經營業(yè)績不佳且處于退市邊緣，但東海證券若承擔連帶責任的情況下，受損股民起訴維權后，實際獲賠的成功率依然較高。

公司收預處罰 中介機構受牽連

公開信息顯示，*ST金洲、豐匯租賃及相關當事人等涉嫌信息披露違法違規(guī)一案，中國證監(jiān)會歷時14個月時間已調查完畢，擬作出行政處罰及采取市場禁入措施，已查明公司涉嫌違法的事實如下：1、*ST金洲、豐匯租賃2015年重大資產重組信息披露存在重大遺漏;2、*ST金洲2017年、2018年度報告存在虛假記載，2016年至2018年度報告存在重大遺漏，其中2017年及2018年虛增利潤近13億元。

2023年2月6日，東海證券股份有限公司收到《中國證監(jiān)會立案告知書》，因在*ST金洲2015年重大資產重組中，開展獨立財務顧問業(yè)務涉嫌未勤勉盡責，根據《證券法》《行政處罰法》等法律規(guī)定，東海證券也被監(jiān)管立案調查。

維權律師表示，根據相關規(guī)定，投資者符合如下區(qū)間：自2015年6月1日至2021年9月17日(含)期間買入*ST金洲(000587)，并在2021年9月18日及之后賣出或仍持有而虧損的投資者，可以關注“股民索賠寶”公眾號參與投資者維權訴訟登記。

公開資料顯示，*ST金洲前身是金葉珠寶，曾是國內規(guī)模最大的黃金珠寶生產加工企業(yè)之一，同時也是深市主板明星公司。2015年公司作價約59.5億元收購了中植系旗下豐匯租賃90%股權，開始涉足融資租賃業(yè)務，并在2016年更名為*ST金洲。

股價低迷或將退市

事實上，*ST金洲開年不利。2023年2月3日其收到深交所下發(fā)的《事先告知書》顯示，公司股票在2022年12月29日至2023年2月2日期間，通過深交所交易系統(tǒng)連續(xù)二十個交易日的每日收盤價均低于1元，觸及《股票上市規(guī)則》規(guī)定的股票終止上市情形。依據《自律監(jiān)管聽證程序細則》的規(guī)定，公司將積極準備相關資料，依規(guī)行使聽證權利。

記者留意到*ST金洲《2022年度業(yè)績預告》顯示，報告期內歸屬于上市公司股東的凈利潤虧損9000萬元-6000萬元，較上年同期虧損減少，扣除非經常性損益后的凈利潤為虧損9700萬元–6700萬元，上年同期為虧損275301.78萬元，公司2021年度已被出具無法表示意見審計報告。值得注意的是公司可能觸及交易類、財務類、重大違法強制退市的多種退市風險，因上述原因，公司本次業(yè)績預告的結果存在調整的可能，最終將以證監(jiān)會的認定并調整后的財務報表為準。

關鍵詞： 東海證券 資產重組 年度報告