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證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站日前更新披露2023年1號市場禁入書，指向ST新研(300159)相關(guān)責(zé)任人員。另據(jù)證監(jiān)會(huì)同日更新披露的行政處罰決定書，證監(jiān)會(huì)對ST新研信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，責(zé)令ST新研改正其違法行為，對其給予警告并處以300萬元罰款。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，ST新研存在以下違法事實(shí)。因ST新研收購明日宇航，2015年11月1日起，ST新研將明日宇航納入合并范圍。ST新研2015年披露的利潤包含明日宇航2015年11月至12月的利潤。ST新研子公司明日宇航通過虛構(gòu)業(yè)務(wù)和提前確認(rèn)收入兩種方式實(shí)施財(cái)務(wù)造假。2015年度至2019年度，ST新研虛增營業(yè)收入3346503750.10元，各年度虛增營業(yè)收入分別占當(dāng)期披露金額的25.05%、45.50%、63.34%、47.07%、9.71%。ST新研虛增利潤總額1311201540.66元，各年度虛增營業(yè)收入分別占當(dāng)期披露金額的50.69%、136.67%、118.24%、90.66%、6.77%。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，ST新研的上述行為違反了2005年《證券法》第六十三條和《證券法》第七十八條第二款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款、《證券法》第一百九十七條第二款所述的行為。

證監(jiān)會(huì)指出，根據(jù)相關(guān)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，決定責(zé)令ST新研改正其違法行為，給予警告，并處以300萬元罰款;對韓華(2016年1月至2020年12月任ST新研董事、總經(jīng)理，2009年至2015年為明日宇航實(shí)際控制人，2015年4月至2019年4月任明日宇航董事長)給予警告，并處以300萬元的罰款;對匡理鵬(2013年12月至2019年4月任明日宇航財(cái)務(wù)總監(jiān)，2019年4月至今任ST新研財(cái)務(wù)總監(jiān)，2020年12月至今任ST新研法定代表人、總經(jīng)理)給予警告，并處以50萬元的罰款;對周衛(wèi)華(2009年6月至2019年4月任ST新研董事長，2015年11月至2019年5月任明日宇航董事)給予警告，并處以25萬元罰款;對張舜(2012年至今任明日宇航副總經(jīng)理，2016年1月至2019年4月任ST新研副總經(jīng)理)、胡鑫(2015年1月至今任明日宇航副總經(jīng)理，2016年1月至2019年4月任ST新研副總經(jīng)理)、劉佳春(2012年2月至今任明日宇航副總經(jīng)理，2016年1月至2019年4月任ST新研副總經(jīng)理)給予警告，并分別處以20萬元罰款;對楊立軍(韓華妻子，2009年12月至今任明日宇航北京分公司辦公室主任，2016年1月至2019年4月任ST新研董事)給予警告，并處以10萬元的罰款。

另據(jù)證監(jiān)會(huì)同日披露的市場禁入決定書，證監(jiān)會(huì)決定，對韓華采取10年市場禁入措施，對張舜、匡理鵬分別采取5年市場禁入措施。

在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

關(guān)鍵詞： 副總經(jīng)理 營業(yè)收入 違法行為