新一輪IPO現(xiàn)場檢查名單公布，11家企業(yè)在列。

這是年內(nèi)第三批現(xiàn)場檢查名單，前兩批名單分別于2023年1月和4月公布。2023年以來，共有17家企業(yè)被抽中現(xiàn)場檢查。

回顧2022年，監(jiān)管層進(jìn)行了四批現(xiàn)場檢查，共有34家中簽，目前已有16家IPO終止。此前被抽中現(xiàn)場檢查的企業(yè)頻繁出現(xiàn)“撤單”，曾引發(fā)市場高度關(guān)注，監(jiān)管多次強(qiáng)調(diào)絕不能“一撤了之”。在從嚴(yán)監(jiān)管的政策背景下，此次被抽中的11家企業(yè)信息披露質(zhì)量是否過硬，市場拭目以待。

【資料圖】

11家企業(yè)接受IPO現(xiàn)場檢查

7月7日，證監(jiān)會公布2023年第三批11家首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查抽簽情況。其中，擬登陸創(chuàng)業(yè)板的有4家，2家企業(yè)擬登陸科創(chuàng)板，3家擬登陸滬市主板，2家擬登陸深市主板。

證監(jiān)會將按照《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》的要求，對上述11家首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量及中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行檢查。

中介機(jī)構(gòu)方面，11家企業(yè)由9家券商保薦，其中安信證券和中信建投各被抽中2家，海通證券、國金證券、民生證券、天風(fēng)證券、申萬宏源證券、國元證券和國泰君安均被抽中1家。

5%的抽中概率 近50%終止率

本批參與抽簽的為2023年6月30日前受理的企業(yè)，共225家，抽中11家，抽中概率為4.89%。

回顧2022年，共計(jì)完成了四批檢查，共有34家企業(yè)抽中。從抽中比例來看，每一批都維持在5%上下。

現(xiàn)場檢查，雖然被抽中的概率只有5%，但威懾力堪稱“大殺器”。2022年被抽中的34家企業(yè)，目前已有16家IPO終止，終止率達(dá)47%。其中，2022年第三批現(xiàn)場檢查的20家企業(yè)有7家已終止，1家成功注冊，2家上市委通過，其余10家尚在問詢中;而2022年第四批現(xiàn)場檢查的3家企業(yè)已全軍覆沒。

今年3月17日，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于2022年首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查有關(guān)情況的通報(bào)》。根據(jù)通報(bào)，2022年，證監(jiān)會全年共完成對28家首發(fā)申請企業(yè)的檢查及處理工作。從完成檢查的28家企業(yè)及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)情況來看，發(fā)行人存在信息披露不完整、不準(zhǔn)確;內(nèi)部控制制度執(zhí)行有效性不足;會計(jì)處理不恰當(dāng)?shù)葐栴}。中介機(jī)構(gòu)存在核查程序不到位、工作底稿記錄不規(guī)范等問題。

根據(jù)通報(bào)，針對上述現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題，監(jiān)管部門按照性質(zhì)及對信息披露或執(zhí)業(yè)質(zhì)量的影響，對1家涉嫌違法違規(guī)的企業(yè)移送稽查;對9家信息披露存在重大問題的企業(yè)及5家執(zhí)業(yè)質(zhì)量存在重大缺陷的保薦機(jī)構(gòu)，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施或由交易所采取出具書面警示的自律監(jiān)管措施，涉及的律師或會計(jì)師的執(zhí)業(yè)質(zhì)量問題，移送有關(guān)部門研究處理;對其余18家企業(yè)及其他中介機(jī)構(gòu)依法不采取監(jiān)管措施。

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