1月7日，資本邦了解到，新三板企業(yè)康樂衛(wèi)士(833575.NQ)于近日發(fā)布了關(guān)于公司申請公開發(fā)行股票并在北交所上市的提示性公告。

公告顯示，北京康樂衛(wèi)士生物技術(shù)股份有限公司(以下簡稱“公司”)擬向不特定投資者申請公開發(fā)行股票并在北京證券交易所(以下簡稱“北交所”)上市。公司于2022年1月5日召開第四屆董事會第三次會議、第四屆監(jiān)事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于公司申請公開發(fā)行股票并在北交所上市的議案》。

以公司現(xiàn)行總股本13,360萬股為基數(shù)，本次擬發(fā)行股票數(shù)量不超過4,453萬股，不高于發(fā)行后總股本的25%，最終發(fā)行數(shù)量經(jīng)北京證券交易所(以下簡稱“北交所”)審核通過及中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)注冊同意后，由股東大會授權(quán)董事會與主承銷商協(xié)商確定。本次發(fā)行上市全部為新股發(fā)行，原股東不公開發(fā)售股份。

據(jù)悉，本次通過合格投資者網(wǎng)上競價、網(wǎng)下詢價方式確定發(fā)行價格，或中國證監(jiān)會和北交所認(rèn)可的其他發(fā)行方式(包括但不限于向戰(zhàn)略投資者配售股票)。

同時，本次發(fā)行底價為77.68元/股，最終發(fā)行價格由股東大會授權(quán)董事會與主承銷商在發(fā)行時，綜合考慮市場情況、公司成長性等因素以及詢價結(jié)果，并參考發(fā)行前一定期間的交易價格協(xié)商確定;如果將來市場環(huán)境發(fā)生較大變化，公司將視情況調(diào)整發(fā)行底價。

需要注意的是，公司公開發(fā)行股票并在北交所上市的申請存在無法通過北交所發(fā)行上市審核或中國證監(jiān)會注冊的風(fēng)險，公司存在因公開發(fā)行失敗而無法在北交所上市的風(fēng)險。

公司2019年度、2020年度研發(fā)投入金額分別為2,295.44萬元、11，751.11萬元，最近兩年研發(fā)投入合計(jì)不低于5,000萬元，符合《上市規(guī)則》第2.1.3條規(guī)定的進(jìn)入北交所上市的財(cái)務(wù)條件。

同時，掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》規(guī)定的公開發(fā)行股票條件，且不存在《上市規(guī)則》第2.1.4條規(guī)定的不得在北交所上市情形。

公開資料顯示，康樂衛(wèi)士于2015年9月18日掛牌新三板，專注于重組生物制品的研發(fā)，目前致力于保護(hù)和預(yù)防女性因HPV病毒感染及因感染導(dǎo)致的宮頸癌等癌癥的創(chuàng)新藥物的研發(fā)。(王健凡)