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東北證券(000686)因在執(zhí)行A股上市公司豫金剛石(300064)2016年非公開發(fā)行股票項目中，涉嫌保薦、持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，證監(jiān)會決定對公司立案。

上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師表示，豫金剛石已經(jīng)退市，賠付能力較差，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，投資者可起訴要求東北證券承擔連帶責(zé)任，這樣受損股民起訴維權(quán)后，實際獲賠的成功率依然較高。

2022年11月4日，豫金剛石收到證監(jiān)會《行政處罰決定書(〔2022〕57號)》、《市場禁入決定書(〔2022〕15號)》，證監(jiān)會認定公司存在六項違法事實，包括：1、通過虛構(gòu)銷售交易及股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易，虛增營業(yè)收入、利潤總額，導(dǎo)致2017年至2019年度報告存在虛假記載;2、通過虛構(gòu)采購交易等方式，虛增存貨、固定資產(chǎn)、非流動資產(chǎn)，導(dǎo)致2016年至2019年度報告存在虛假記載;3、通過虛構(gòu)采購業(yè)務(wù)、支付采購款、賬外借款及開具商業(yè)匯票等形式向?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方提供資金，未按規(guī)定披露非經(jīng)營性占用資金關(guān)聯(lián)交易;4、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)擔保及對外擔保，導(dǎo)致未及時披露擔保事項;5、未按規(guī)定披露預(yù)計負債和或有負債;6、豫金剛石披露的《2019年度業(yè)績預(yù)告》、《2019年度業(yè)績快報》虛假記載。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，投資者符合如下區(qū)間：于2017年4月27日至2020年4月7日期間買入豫金剛石，并在2020年4月8日之后賣出或仍持有而虧損的投資者，可以關(guān)注“股民索賠寶”公眾號參與投資者維權(quán)訴訟登記。

2023年2月13日，豫金剛石發(fā)布公告稱，因鄭州元化企業(yè)管理咨詢有限公司與本公司、鄭州高新科技企業(yè)加速器開發(fā)有限公司、郭留希、河南華晶超硬材料股份有限公司案件糾紛，鄭州元化企業(yè)管理咨詢有限公司申請執(zhí)行，導(dǎo)致公司持有的河南鞏義農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司7900萬股股權(quán)將在阿里司法拍賣網(wǎng)絡(luò)平臺進行拍賣，起拍價9,985.6萬元，目前尚在公示階段，拍賣結(jié)果尚存在不確定性。公司表示，鞏義農(nóng)商行是公司的投資性資產(chǎn)之一，本次拍賣不會對公司的生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響，不會對公司本期利潤產(chǎn)生重大影響。

劉鵬律師指出，根據(jù)最新司法解釋，豫金剛石證券虛假陳述案訴訟時效為自揭露日或更正日起開始計算3年，該案訴訟時效截止2023年4月8日，僅剩2個月，考慮到股民索賠訴訟涉及程序較多，受損股民及時通過“股民索賠寶”網(wǎng)站或公眾號參加索賠，通過法律途徑維護自己的合法權(quán)益，盡可能地追回投資損失。

關(guān)鍵詞： 豫金剛石 東北證券 年度報告