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2022年11月25日，為督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)，切實發(fā)揮“看門人”作用，證監(jiān)會組織對8家證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開展了專項檢查，對違規(guī)情節(jié)相對較輕的民生證券、國泰君安證券、聯(lián)儲證券、華安證券、招商證券5家公司分別采取了責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對性解決內(nèi)控短板問題。

經(jīng)《投資快報》記者梳理，近期有國瑞科技、文化長城、ST廣珠、巴安水務(wù)、廣州浪奇等上市企業(yè)的股票索賠線索征集當(dāng)中，相應(yīng)的股民朋友可予以關(guān)注。

國瑞科技收到《立案告知書》，受損股民請關(guān)注

2022年11月8日晚，常熟市國瑞科技股份有限公司(300600)發(fā)布《關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書的公告》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《證券法》《行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證券監(jiān)督管理委員會決定對公司立案。

值得注意的是，2022年8月3日國瑞科技公告收到深交所下發(fā)的監(jiān)管函。經(jīng)查，2022年4月26日，國瑞科技披露的《關(guān)于公司前期會計差錯更正的公告》顯示，因?qū)＞W(wǎng)通信業(yè)務(wù)收入確認由總額法更正為凈額法，公司對2020年前三季度、2020年年度財務(wù)報表進行更正，分別調(diào)減2020年前三季度、2020年年度營業(yè)收入9298萬元、1.86億元，占更正前營業(yè)收入的比例分別為47.74%、32.55%。最終深交所認定，公司上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第1.4條、第5.1.1條的規(guī)定。

北京市煒衡(廣州)律師事務(wù)所的張律師(微信：tz315-wh)表示，初步判斷在2021年7月12日前買入，并在2021年7月12日收盤時仍持有該股票的受損投資者可提出索賠(最終索賠條件須以法院認定為準(zhǔn))。

巴安水務(wù)被處罰預(yù)告，股民索賠可期

2022年11月9日，巴安水務(wù)(300262)發(fā)布《關(guān)于收到上海證監(jiān)局行政處罰事先告知書的公告》，經(jīng)查明，公司及相關(guān)當(dāng)事人涉嫌違法違規(guī)，主要有未及時披露且未在定期報告中披露擔(dān)保事項、未及時披露且未在定期報告中披露重大訴訟事項，由中國證監(jiān)會上海證監(jiān)局擬作出如下決定：對巴安水務(wù)及相關(guān)責(zé)任人員責(zé)令改正，給予警告，并處罰款。

北京市煒衡(廣州)律師事務(wù)所的李律師(微信：tz315-wh)表示，初步判斷在2019年11月29日至2021年11月28日之間買入，并在2021年11月29日收盤時仍持有該股票的受損投資者可提出索賠(最終索賠條件須以法院認定為準(zhǔn))。

ST廣珠一審已開庭，受損股民可加入索賠

2022年5月25日，ST廣珠(600382)及相關(guān)當(dāng)事人收到廣東證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》，因未在定期報告中披露關(guān)聯(lián)交易以及未及時披露關(guān)聯(lián)交易，廣東證監(jiān)局對公司及當(dāng)事人給予警告、并處以共1025萬元罰款。

據(jù)悉，2022年11月份已有一批投資者索賠案件在廣州中院線上開庭審理，而ST廣珠已被撤銷退市風(fēng)險警示，受損股民可加入索賠。

北京市煒衡(廣州)律師事務(wù)所的鄧律師(微信：tz315-wh)表示，初步判斷在2017年3月9日至2021年4月29日期間買入，并且在2021年4月30日之后賣出或仍持有該股票的投資者可以提出索賠(最終以法院認定為準(zhǔn))。

廣州浪奇索賠已獲法院受理，索賠進行中

2021年12月20日，證監(jiān)會廣東監(jiān)管局向廣州浪奇(000523)出具了《行政處罰決定書》，公司及相關(guān)責(zé)任人分別受到了行政處罰。原告投資者認為，廣州浪奇作為信息披露義務(wù)人違反法律規(guī)定，進行虛假陳述，并致使原告遭受損失，應(yīng)對原告的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。相關(guān)責(zé)任人也應(yīng)與公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

2022年8月24日，廣州浪奇公告公司于近日收到了廣州中院送達的《民事起訴狀》《應(yīng)訴通知書》等涉訴材料。根據(jù)上述材料顯示，廣州中院已受理116名投資者訴公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛案。目前，股民的索賠案件正在審理中，受損股民可繼續(xù)加入。

北京市煒衡(廣州)律師事務(wù)所的廖律師(微信：tz315-wh)表示，初步判斷在2019年4月30日至2020年9月27日期間買入，并且在2020年9月28日之后賣出或仍持有該股票的投資者可以提出索賠(最終以法院認定為準(zhǔn))。

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